欢迎来到-交通音乐网!
网站活动:
每日歌曲 :
当前位置: 首页 > 资讯 > 社会万象 >

新华优选成长混合型证券投资基金2018年年度报告

时间:2019-07-30 00:22来源:网络整理 作者:管理员 点击:

新华优选成长混合型证券投资基金2018年年度报告查看PDF原文

新华优选成长混合型证券投资基金

2018年年度报告

2018年12月31日

基金管理人:新华基金管理股份有限公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

报告送出日期:二〇一九年三月二十八日

§1重要提示及目录

1.1重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年3月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料已经审计。

本报告期自2018年1月1日起至12月31日止。

1.2目录

§1重要提示及目录.....................................................................................................................................2

1.1重要提示..........................................................................................................................................2

§2基金简介.................................................................................................................................................5

2.1基金基本情况..................................................................................................................................5

2.2基金产品说明..................................................................................................................................5

2.3基金管理人和基金托管人..............................................................................................................5

2.4信息披露方式..................................................................................................................................6

2.5其他相关资料..................................................................................................................................6

§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况.................................................................................6

3.1主要会计数据和财务指标..............................................................................................................6

3.2基金净值表现..................................................................................................................................7

3.3过去三年基金的利润分配情况......................................................................................................9

§4管理人报告.............................................................................................................................................9

4.1基金管理人及基金经理情况..........................................................................................................9

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明................................................................11

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明............................................................................11

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明............................................................12

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望............................................................12

4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况............................................................................13

4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明........................................................................13

4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明............................................................................15

4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明....................................15

§5托管人报告...........................................................................................................................................15

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................................................................15

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明............16

5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见................................16

§6审计报告...............................................................................................................................................16

6.1审计意见........................................................................................................................................16

6.2形成审计意见的基础....................................................................................................................16

6.3其他信息........................................................................................................................................17

6.4管理层对财务报表的责任............................................................................................................17

6.5注册会计师的责任........................................................................................................................17

§7年度财务报表.......................................................................................................................................18

7.1资产负债表....................................................................................................................................18

7.2利润表............................................................................................................................................20

7.3所有者权益(基金净值)变动表................................................................................................21

7.4报表附注........................................................................................................................................23

§8投资组合报告.......................................................................................................................................48

8.1期末基金资产组合情况................................................................................................................48

8.2期末按行业分类的股票投资组合................................................................................................49

8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细....................................50

8.4报告期内股票投资组合的重大变动............................................................................................51

8.5期末按债券品种分类的债券投资组合........................................................................................64

8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细................................65

8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细....................65

8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细....................65

8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细................................65

8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明......................................................................65

8.12本报告期投资基金情况..............................................................................................................66

8.13投资组合报告附注......................................................................................................................66

§9基金份额持有人信息...........................................................................................................................67

9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构....................................................................................67

9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况........................................................................67

9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况.....................................67

§10开放式基金份额变动.........................................................................................................................68

§11重大事件揭示.....................................................................................................................................68

11.1基金份额持有人大会决议...........................................................................................................68

11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动..........................................68

11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼..............................................................68

11.4基金投资策略的改变..................................................................................................................68

11.5本报告期持有的基金发生的重大影响事件..............................................................................68

11.6为基金进行审计的会计师事务所情况.......................................................................................68

11.7管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况......................................................69

11.8基金租用证券公司交易单元的有关情况..................................................................................69

11.9其他重大事件..............................................................................................................................72

12影响投资者决策的其他重要信息.......................................................................................................74

§13备查文件目录.....................................................................................................................................75

13.1备查文件目录..............................................................................................................................75

13.2存放地点......................................................................................................................................75

13.3查阅方式......................................................................................................................................76

§2基金简介

2.1基金基本情况

基金名称 新华优选成长混合型证券投资基金

基金简称 新华优选成长混合

基金主代码 519089

交易代码 519089

基金运作方式 契约型开放式基金

基金合同生效日 2008年7月25日

基金管理人 新华基金管理股份有限公司

基金托管人 中国农业银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 1,018,384,563.50份

2.2基金产品说明

在适度控制风险并保持良好流动性的前提下,优选具有成长性兼具品质保

投资目标 障的上市公司为主要投资对象,力争持续地超越业绩比较基准,为投资者

实现超额收益。

本基金是混合型基金,选择具有成长性兼具品质保障的股票,因此主要采

取自下而上的主动投资管理策略。当然仅应用自下而上的策略可能导致某

投资策略 行业股票集中度过高,行业配置不够分散,造成组合非系统风险高。再考

虑到国内系统风险高,因此有必要辅助以适当的资产配置和行业配置策略

进行调整。

业绩比较基准 80%×沪深300指数+20%×上证国债指数

本基金为混合型基金,基金资产整体的预期收益和预期风险高于债券型基

风险收益特征

金和货币市场基金,低于股票型基金。

2.3基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 新华基金管理股份有限公司 中国农业银行股份有限公司

姓名 齐岩 贺倩

信息披露

联系电话 010-68779688 010-66060069

负责人

电子邮箱 qiyan@ncfund.com.cn tgxxpl@abchina.com

客户服务电话 4008198866 95599

传真 010-68779528 010-68121816

重庆市江北区聚贤岩广场6号 北京市东城区建国门内大街69

注册地址

力帆中心2号楼19层 号

重庆市江北区聚贤岩广场6号 北京市西城区复兴门内大街28

办公地址

力帆中心2号楼19层 号凯晨世贸中心东座F9

邮政编码 400010 100031

法定代表人 陈重 周慕冰

2.4信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、证券时报、上海证券报

登载基金年度报告正文的管理人互联

网网址

基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公地

2.5其他相关资料

项目 名称 办公地址

瑞华会计师事务所(特殊普通合 北京市东城区永定门西滨河路8号院7号

会计师事务所

伙) 楼中海地产广场西塔5-11层

注册登记机构 中国证券登记结算有限公司 北京市西城区太平桥大街17号

§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1主要会计数据和财务指标

金额单位:人民币元

3.1.1期间数据和指标 2018年 2017年 2016年

本期已实现收益 -74,511,396.94 -21,477,091.15 -47,841,086.52

本期利润 -76,051,768.00 -20,932,313.72 -108,906,288.89

加权平均基金份额本期利润 -0.1581 -0.0778 -0.3748

本期加权平均净值利润率 -13.19% -5.72% -26.36%

本期基金份额净值增长率 -6.89% -6.03% -22.04%

3.1.2期末数据和指标 2018年末 2017年末 2016年末

期末可供分配利润 -4,793,473.18 76,815,919.77 109,553,498.62

期末可供分配基金份额利润 -0.0047 0.3069 0.3907

期末基金资产净值 1,013,591,090.32 327,078,245.07 389,946,901.03

期末基金份额净值 0.9953 1.3069 1.3907

3.1.3累计期末指标 2018年末 2017年末 2016年末

基金份额累计净值增长率 156.55% 175.52% 193.22%

注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;

2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如基金申购费赎回费

等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3、对期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为期末余额,不是当期发生数)。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净值增 业绩比较基

份额净值增 业绩比较基

阶段 长率标准差 准收益率标 ①-③ ②-④

长率① 准收益率③

② 准差④

过去三个月 -6.06% 1.22% -9.65% 1.31% 3.59% -0.09%

运去六个月 -5.36% 1.13% -10.90% 1.20% 5.54% -0.07%

过去一年 -6.89% 1.16% -19.66% 1.07% 12.77% 0.09%

过去三年 -31.79% 1.56% -13.44% 0.95% -18.35% 0.61%

过去五年 9.95% 1.88% 30.72% 1.23% -20.77% 0.65%

自基金合同生 156.55% 1.65% 15.63% 1.31% 140.92% 0.34%

效起至今

注:1、本基金股票投资部分的业绩比较基准采用沪深300指数,债券投资部分的业绩比较基准

采用上证国债指数,复和业绩比较基准为80%×沪深300指数+20%×上证国债指数。

2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。

3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

新华优选成长混合型证券投资基金

自基金合同生效以来份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2008年7月25日至2018年12月31日)

注:本基金于2008年7月25日基金合同生效。

3.2.3过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

新华优选成长混合型证券投资基金

过去五年基金净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图

3.3过去三年基金的利润分配情况

单位:人民币元

每10份基金 现金形式发放总 再投资形式发放总 年度利润分配合

年度 备注

份额分红数 额 额 计

2018年 2.330 89,607,662.01 62,500,033.75 152,107,695.76 -

合计 2.330 89,607,662.01 62,500,033.75 152,107,695.76 -

§4管理人报告

4.1基金管理人及基金经理情况

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

新华基金管理股份有限公司经中国证券监督管理委员会批复,于2004年12月9日注册成立。注册地为重庆市,是我国西部首家基金管理公司。

(责任编辑:admin)
数据统计中,请稍等!
顶一下
(0)
0%
踩一下
(0)
0%
------分隔线----------------------------
              
  • 听听小编为您选的歌曲吧